9. В настоящей Политике используются следующие термины и определения:
1) административно-хозяйственные
функции – предоставленное в установленном законом Республики Казахстан порядке право управления и распоряжения имуществом, находящимся на балансе Товарищества;
2) близкие родственники - родители (родитель), дети, усыновители (удочерители), усыновленные (удочеренные), полнородные и неполнородные братья и сестры, дедушка, бабушка, внуки;
3) Генеральный директор – Генеральный директор Товарищества;
4) должностное лицо – лицо, постоянно или временно выполняющее организационно- распорядительные или административно- хозяйственные функции в Товариществе, а также лицо, уполномоченное на принятие решений по организации и проведению закупок, в том числе государственных, либо ответственное за отбор и реализацию проектов, финансируемых из средств государственного бюджета и Национального фонда Республики Казахстан, занимающее должность не ниже руководителя самостоятельного структурного подразделения;
5) Единственный участник – Комитет автомобильных дорог Министерства индустрии и инфраструктурного развития Республики Казахстан, обладающий правом владения и пользования государственной долей участия в уставном капитале Товарищества на основании соответствующего акта приема-передачи;
6) Комплаенс-служба – Служба комплаенс Товарищества;
7) конфликт интересов - противоречие между личными интересами должностных лиц и работников и их должностными полномочиями, при котором личные интересы указанных лиц могут привести к неисполнению и (или) ненадлежащему исполнению ими своих должностных обязанностей;
8) личные интересы — личные имущественные выгоды или заинтересованность в получении личных выгод от Товарищества, не связанных с получением заработной платы и других выплат, установленных внутренними документами Товарищества;
9) организационно-распорядительные функции – предоставленное в установленном законом Республики Казахстан порядке право издавать приказы и распоряжения, обязательные для исполнения подчиненными по службе лицами, а также применять меры поощрения и дисциплинарные взыскания в отношении подчиненных;
10) работник – физическое лицо, состоящее в трудовых отношениях с Товариществом;
11) свойственники – братья, сестры, родители и дети супруга (супруги).
|
10. Термины, применяемые, но не определенные в настоящей Политике, используются в том смысле, в котором они используются в законодательстве Республики Казахстан и внутренних документах Товарищества.
|
4.Основные принципы управления конфликтом интересов
|
11. Товарищество осуществляет управление конфликтом интересов (предотвращение и урегулирование) на основании следующих ключевых принципов управления конфликтами интересов:
1) принцип законности - соответствие настоящей Политики законодательству Республики Казахстан и внутренним документам Товарищества;
2) принцип защиты интересов Товарищества. Защита интересов Товарищества – долг каждого должностного лица и работника, которые обязаны принимать решения, опираясь только на законодательство Республики Казахстан и внутренние документы Товарищества, а не исходя из личных предпочтений;
3) принцип обеспечения прозрачности и подотчетности - открытое декларирование личных интересов и выполнение должностных обязанностей в рамках предписанных процедур составляют основу обеспечения открытости и подотчетности, что способствует предотвращению или урегулированию конфликта интересов;
4) принцип объективности и индивидуального рассмотрения - каждый случай конфликта интересов должен быть рассмотрен в индивидуальном порядке с оценкой потенциальных рисков для Товарищества и своевременно урегулирован. Должностные лица и работники должны стремиться минимизировать всякую субъективность, искажающую реальное положение конфликта интересов, включая любое влияние личных и иных интересов и различных факторов на процесс и результаты исследования конфликта интересов;
5) принцип конфиденциальности - строгое соблюдение конфиденциальности: от процесса раскрытия сведений о конфликте интересов и процесса дальнейшего урегулирования конфликта интересов до этапа подведения итогов и принятия окончательного решения по рассматриваемой ситуации;
6) принцип вовлеченности - информированность должностных лиц и работников Товарищества о положениях антикоррупционного законодательства и их активное участие в формировании и реализации антикоррупционных стандартов и процедур, в том числе в сфере профилактики, выявления и урегулирования конфликта интересов;
7) принцип нетерпимости и внутренней культуры - Товарищество формирует культуру и высокую степень нетерпимости к возникновению конфликтов интересов в своей рабочей среде. Товарищество приветствует раскрытие его должностными лицами и работниками возможных конфликтов интересов и развивает внутреннюю культуру открытого общения, направленную на их понимание положений настоящей Политики;
8) принцип личного примера - высшее руководство и должностные лица своими действиями служат личным примером добропорядочности и этичного поведения, демонстрируют приверженность к профессионализму и неукоснительно выполняют требования настоящей Политики;
9) принцип персональной ответственности и неотвратимости наказания - непосредственный руководитель должностного лица или работника, допустившего факт конфликта интереса, несёт персональную ответственность за несвоевременное выявление и раскрытие, а также за ненадлежащее урегулирование конфликта интересов. Все должностные лица и работники несут персональную ответственность за соблюдение баланса между личным интересом и интересами Товарищества, а также должны отвечать за то, чтобы декларировать, и идентифицировать свои личные интересы при исполнении обязанностей/должностных обязанностей.
|
5. Ситуации конфликта интересов
|
12. Для целей настоящей Политики к ситуациям, способным привести к конфликту интересов относятся следующие ситуации, при которых:
1) должностное лицо или работник занимают должности, находящиеся в непосредственной подчиненности должностям, занимаемым их близкими родственниками, супругом (супругой), а также свойственниками;
2) должностное лицо, работник или их близкие родственники, супруг (супруга), а также свойственники, имеет или могут иметь любую коммерческую или иную заинтересованность (прямую или косвенную) в сделках, проектах, связанных с Товариществом;
3) должностное лицо, работник или их близкие родственники, супруг (супруга), а также свойственники являются аффилиированным лицом, независимым директором или работником организации, которая конкурирует с Товариществом в части оказания услуг, реализации проекта или заключения сделки с третьей стороной;
4) должностное лицо, работник или их близкие родственники, супруг (супруга), а также свойственники являются стороной в проекте или сделке, связанных с Товариществом;
5) должностное лицо, работник или их близкие родственники, супруг (супруга), а также свойственники являются аффилиированным лицом организации, являющейся стороной в проекте или сделке, связанных с Товариществом;
6) должностное лицо или работник раскрывает конфиденциальную информацию, ставшую ему известной в силу исполнения своих обязанностей/должностных обязанностей, или любую другую информацию, раскрытие которой может оказать негативное влияние на интересы Товарищества, а также любое использование должностным лицом, работником или их близкими родственниками, супругом (супругой), свойственниками конфиденциальной информации, связанной с Товариществом, для получения личной выгоды;
7) должностное лицо или работник принимает участие в обсуждении или принятии решения по вопросам оценки его работы, переназначения (переизбрания), выплаты вознаграждения или иным вопросам в отношении самого себя;
8) должностное лицо или работник совмещает исполнительные и контрольные функции, позволяющие использовать свои должностные обязанности с целью получения
личной выгоды.
|
13. Ситуации конфликта интересов, перечисленные в пункте 12 настоящей Политики, не являются исчерпывающими. Для определения наличия конфликта интересов должностные лица и работники должны руководствоваться термином конфликта интересов, приведенным в пункте 9 настоящей Политики.
|
14. Если у должностного лица или работника существуют сомнения в наличии конфликта интересов, ему следует проконсультироваться с Комплаенс-службой и представить своему непосредственному руководителю необходимую исчерпывающую информацию для
разрешения возникшего вопроса.
|
6. Порядок раскрытия (декларирования)
конфликта интересов
|
15. Раскрытие сведений о конфликте интересов должностными лицами и работниками осуществляется незамедлительно в письменном виде, с детальным обоснованием и документальным подтверждением фактов наличия либо возникновения конфликта интересов.
16. В Товариществе устанавливается следующий порядок раскрытия (декларирования) конфликта интересов:
1) первичное раскрытие сведений о конфликте интересов при приеме на работу;
2) раскрытие сведений о конфликте интересов при переводе на вышестоящую должность, в другое структурное подразделение, при изменении функционала;
3) разовое раскрытие сведений по мере возникновения ситуаций, перечисленных в пункте 12 настоящей Политики, при которых наличие личной заинтересованности может привести либо привело к возникновению конфликта интересов. Разовое раскрытие осуществляется путем заполнения Уведомления, приведенного в Приложении к настоящей Политике.
|
17. Подпункты 1) и 2) пункта 16 настоящей Политики регулируются соответствующими внутренними документами Товарищества.
|
18. Сокрытие и/или несвоевременное, неполное раскрытие сведений о наличии прямого или потенциального конфликта интересов должностными лицами и работниками являются причинами и условиями возникновения коррупционных рисков, способствующих совершению коррупционных правонарушений в Товариществе.
|
7. Предотвращение конфликта интересов
|
19. В целях предотвращения конфликта интересов ответственные структурные подразделения Товарищества обязаны:
1)при приеме на работу, повышении в должности или изменении должностных обязанностей - избегать назначений на должности работников, находящихся в прямом родстве с непосредственным руководителем либо лицом, исполняющим связанные функции;
2) при проверке контрагентов Товарищества на этапах проведения закупочных процедур и оформления договорных отношений с ними осуществлять изучение состава их учредителей и руководителей на предмет наличия признаков аффилированности с должностными лицами и работниками, их близкими родственниками, супругами, а также свойственниками;
3) проводить предупредительно- профилактические мероприятия и служебные проверки, направленные на выявление и пресечение противоправной‚ недобросовестной или некомпетентной деятельности должностных лиц и работников, в том числе получающих дополнительные доходы в виде материальной выгоды в результате неправомерного использования своего служебного положения;
4) обеспечивать при приеме на работу в Товарищество ознакомление каждого должностного лица и работника с настоящей Политикой;
5) проводить регулярную разъяснительную работу, направленную на доведение до должностных лиц и работников положения настоящей Политики;
6) производить учет информации об аффилированных лицах, инсайдерах Общества;
7) обеспечить сохранность конфиденциальной информации, также персональных данных должностных лиц и работников.
|
8. Обязанности должностных лиц и работников по предотвращению
возникновения конфликта интересов
|
20. Должностным лицам и работникам запрещается принимать участие в рассмотрении и принятии решений по любой сделке между Товариществом и ими самими, а также любым из их близких родственников, супругов и свойственников.
21. Должностные лица обязаны:
1) не допускать возникновения ситуаций конфликта интересов;
2) воздерживаться от участия в рассмотрении вопросов, в которых у них существует конфликт интересов, и принятия решений по ним;
3) не участвовать в принятии решений, связанных с собственным назначением, избранием и переизбранием и вознаграждением;
4) заблаговременно доводить информацию об имеющемся конфликте интересов в письменной форме вышестоящему руководителю и не участвовать в принятии решения по вопросу в соответствии с требованиями настоящей Политики;
5) представлять Товариществу сведения о своих аффилиированных лицах и свойственниках в установленном порядке;
6) письменно подтверждать ознакомление с процедурами Товарищества по урегулированию конфликта интересов и обязанность соблюдать их;
7) внедрять культуру нетерпимости конфликта интересов личным примером.
|
22. Должностные лица не должны входить в состав органов управления или исполнительных органов организаций- конкурентов Товарищества, а также иметь в них финансовую заинтересованность.
|
23. Руководитель исполнительного органа Товарищества не вправе занимать должность руководителя исполнительного органа либо лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа, другого юридического лица.
24. Работники Товарищества обязаны:
1) не допускать возникновения ситуаций конфликта интересов;
2) воздерживаться от участия в рассмотрении вопросов, в которых у них существует конфликт интересов, и принятия решений по ним;
3) доводить информацию об имеющемся конфликте интересов до своего непосредственного руководителя/курирующего руководителя в соответствии с требованиями настоящей Политики;
4) письменно подтверждать ознакомление с процедурами Товарищества пo урегулированию конфликта интересов и обязанность соблюдать их;
5) сообщать информацию о нарушениях требований настоящей Политики или потенциальной возможности такого нарушения;
6) соблюдать порядок защиты инсайдерской и конфиденциальной информации.
|
25. Должностные лица и работники Товарищества не могут выступать от имени и в интересах третьих лиц в отношениях с Товариществом.
|
9. Порядок рассмотрения и урегулирования конфликта интересов
|
26. Для повышения эффективности работы по выявлению, предотвращению и урегулированию конфликта интересов, Товарищество стремится создавать механизмы для своевременного и полного их выявления, а также для четкой координации действий всех органов Товарищества по их урегулированию.
27. Должностные лица для урегулирования конфликтов интересов, возникающих в Товариществе, обязаны:
1) выявлять возникающие конфликты интересов, определять их причины;
2) четко разграничивать компетенцию и ответственность органов Товарищества;
3) обеспечить, чтобы должностные лица и работники воздерживались от участия в рассмотрении вопросов, в которых у них существует конфликт интересов, и принятия
решений по ним.
|
28. Должностное лицо обязано незамедлительно в письменном виде сообщить исполнительному органу о наличии или возникновении конфликта интересов для принятия решения по урегулированию такого конфликта.
|
29. Работник обязан немедленно информировать своего непосредственного руководителя о наличии или возникновении конфликта интересов в целях урегулирования такого конфликта.
|
30. В случае невозможности урегулирования конфликта интересов на уровне структурного подразделения, руководитель структурного подразделения обязан в течение одного рабочего дня представить руководителю, курирующему данное структурное подразделение, информацию о конфликте интересов, причинах его возникновения, мерах, которые были предприняты. Руководитель, курирующий данное структурное подразделение, предпринимает все меры для урегулирования конфликта интересов. При невозможности урегулирования конфликта интересов вопрос об урегулировании такого конфликта выносится им на рассмотрение Генерального директора.
31. Генеральный директор определяет порядок урегулирования конфликта интересов, назначает уполномоченное лицо. При необходимости Генеральный директор создает рабочую группу для урегулирования конфликта интересов, в состав которой входят представители Комплаенс-службы, структурного подразделения по корпоративной безопасности, управлению персоналом, юридического сопровождения. Состав рабочей группы формируется так, чтобы была исключена возможность возникновения конфликта интересов, который может повлиять на принимаемые группой решения.
|
32. При невозможности урегулирования конфликта интересов путем переговоров, он разрешается в судебном порядке.
|
10. Возможные меры для урегулирования конфликта интересов
|
33. Определяя меры для урегулирования конфликта интересов, Товарищество обеспечивает их соразмерность со степенью негативных последствий, которые могут повлиять на интересы Товарищества.
|
34. Возможные меры и способы, предпринимаемые для урегулирования конфликта интересов:
1) переизбрание или перевод должностного лица или работника Товарищества с его согласия на другую должность в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан, предполагающую выполнение функций, исключающие конфликт интересов;
2) прекращение полномочий должностного лица или работника в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан;
3) добровольный отказ, отстранение (постоянное или временное) должностного лица или работника от участия в обсуждении вопросов, в которых у них существует или может существовать конфликт интересов, и принятия решений по ним;
4) пересмотр и изменение обязанностей/должностных обязанностей должностного лица или работника;
5) устранение должностным лицом или работником личного интереса, порождающего конфликт интересов (например, отчуждение принадлежащего ему имущества, являющегося основанием возникновения конфликта интересов), с последующим повторным заполнением Декларации конфликта интересов, предусмотренной внутренними документами Товарищества, и предоставлением в структурное подразделение по управлению персоналом/Руководителю структурного подразделения.
|
35. Перечень мер, приведенный в пункте 34 Политики, не является исчерпывающим. В каждом конкретном случае могут быть применены иные меры в зависимости от специфики сложившейся ситуации, степени адекватности предпринимаемых мер целям урегулирования конфликта интересов.
|
11. Ответственность
|
36. Должностные лица и работники несут ответственность за исполнение настоящей Политики.
37. В случае, если в работе по предупреждению или урегулированию конфликта интересов будут допущены нарушения требований законодательства Республики Казахстан, а также настоящей Политики, приведшие к причинению убытков Товарищества, виновные в таком нарушении лица привлекаются к ответственности в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
|
12. Заключительные положения
|
38. Изменения и дополнения в настоящую Политику вносятся на основании приказа Генерального директора.
|
39. Если в результате изменения законодательства Республики Казахстан или Устава Товарищества отдельные нормы настоящей Политики вступят с ними в противоречие необходимо до внесения соответствующих изменений и дополнений в настоящую Политику руководствоваться нормами законодательства Республики Казахстан или Устава Товарищества.
|
13. Приложения
|
Приложение - Уведомление о наличии либо возникновении конфликта интересов.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|